商业合规

我们的专业服务主要包括但不限于如下内容:
一、团队职责 
1.为公司做全方位的合规风险评估、提供专业的法律意见;
2.帮助企业制定各经营领域的合规政策、制度规定;
3.针对企业各层级、各条线的员工开展合规的专业培训;
4.帮助企业做好内部员工舞弊行为(包括企业员工是否存在涉嫌侵犯公司合法权益的刑事犯罪、知识产权、商业秘密侵权、违反行政法规、监管规定及公司管理制度等舞弊行为)的内部调查处理;
5.帮助企业规范应对外部监管部门、及其他执法部门的检查;
6.受客户委托,协助客户依法应对美国FCPA执法机构的,包括与境外律师事务所合作,对客户职员是否存在违反 FCPA(美国《反海外腐败法》)和英国《反贿赂法》的行为进行内部调查等; 
7.舆论危机应对,包括受客户委托,对客户所遭遇的来自竞争对手、网络和媒体的舆论批评产生的危机事件,依法做好应对,帮助客户摆脱危机; 
8.帮助客户做好全方位刑事法律风险防范,提供全面的刑事法律服务。
 二、工作流程
(一)合规咨询流程
1.全面听取客户就咨询事项的情况介绍,做好谈话记录;
2.要求客户提供证据材料进行审查,必要时可以进行现场调查;
3.根据了解掌握的情况,对咨询事项可能涉及的法律法规、监管规定、公司内部制度、司法案例进行全面检索;
4.对咨询事项涉及的法律风险进行总体评估;
5.根据评估结论,研究提出相应的合规意见;
6.向委托人初步反馈意见,进一步听取接受问询,完善意见;
7.在综合事实和法律规定的基础上,出具正式的律师意见书。
(二)合规培训流程
1.与客户签订委托合同,一般是专项咨询服务合同;
2.听取客户关于培训需求的情况介绍;
3.分析介绍的情况,向客户反馈需要深入了解的培训需求;
4.围绕培训范围,面对面向客户企业重点部门的负责人了解具体的培训需求;
 5.分析培训需求,构思培训内容,撰写培训提纲,反馈客户征求意见;
 6.广泛收集相关资料,撰写培训课件;
 7.对客户进行现场授课培训,并解答现场听众提出的问题;
 8.培训后听取客户对培训效果的意见和建议。
(三)合规调查流程
 1.与客户签订委托合同,一般是专项咨询合同及保密协议;
 2.听取客户关于委托事项情况的初步介绍;
 3.根据客户介绍的情况,向客户出具需要提供的资料清单;
 4.对所提供的资料进行书面审查;
 5.根据已经掌握的初步情况,制定详细的调查方案,征求客户意见;
 6.根据调查方案实施开展调查工作;
 7.对调查掌握的证据材料进行全面分析,制作调查报告;
 8.将完成的调查报告初稿反馈给客户,听取意见;
 9.根据客户提出的合理意见,进行补充调查或者完善调查报告;
 10.向客户提交最终的调查报告和处理建议。
 
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